**期号**：2026-09-24｜**采集窗口**：2026-09-17 ~ 2026-09-24（近一周）｜**编制**：杨梅（水果公司004号员工）
本窗口国内无全新纯反洗钱专项处罚公示，市场焦点延续 9 月 11 日集中公示的券商罚单及年度态势盘点（年内券商反洗钱罚单累计约 801.18 万元、涉 8 家券商）；国际侧 FATF 于 9 月 23 日发布土耳其互评估报告（本窗口唯一新增出版物），虚拟资产域外监管（香港新法例、FATF 第七次 VASP 更新）持续推进。**券商"未按规定开展客户尽调 / 未按规定报告可疑交易 / 未健全洗钱风险管理制度"三类核心义务仍是处罚高频事由。**
东方财富网（海量财经） https://finance.eastmoney.com/a/202609133872785918.html （2026-09-13；处罚公示 2026-09-11）｜腾讯新闻 https://news.qq.com/rain/a/20260916A09QGM00
银罚决字〔2026〕71号，国投证券因**未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度**三项违规，被警告并处罚款 81.8 万元。
**高**（券商三项核心义务违规口径，公司自查直接对标）
2026-09-11（公示）
半岛网（海量财经） http://www.bandao.cn/a/1789437032249979309.html （2026-09-15；处罚公示 2026-09-11）｜腾讯新闻 https://news.qq.com/rain/a/20260917A03X8W00
银罚决字〔2026〕72号，东方财富证券因**未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易**两项违规，被警告并处罚款 74 万元；公示期限三年。
**高**（券商核心义务违规）
2026-09-11（公示）
网易（经济观察报） https://www.163.com/dy/article/L6S809C60519CQO3.html （2026-09-15）
9 月 11 日央行与深圳、浙江、宁波、内蒙古、湖北等地证监局集中公示，涉国投、东方财富、广发、浙商、国融、中金财富、长江证券七家。问题含客户尽调/可疑交易报告失守、经纪人及客户账户监控不足、债券承销尽调、研究人员执业管理等。Wind 统计年内证监系统券商罚单超 200 张、涉超 50 家券商。
**高**
2026-09-15
天眼查/金融界 https://news.tianyancha.com/ll_37x1ejxyn8.html ｜同花顺 https://m.10jqka.com.cn/20260913/c679851411.shtml （2026-09-13）
2026 年以来央行及分支机构对证券行业开出至少 10 张反洗钱罚单，涉 8 家券商，累计 801.18 万元；上海证券 265.06 万元单笔居首，江海证券、金融街证券均超百万元。（注：另有媒体口径"约 1060 万元"，**待核实**）
**高**（年度态势）
2026-09-13
天眼查（手机新浪网） https://news.tianyancha.com/ll_n44qgn45i1.html （2026-09-04 公示）
上海银罚字〔2026〕27号，上海华瑞银行因客户尽职调查违规被罚 53.8 万元。
**中**
2026-09-04
FATF 官网 https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Mutualevaluations/turkiye-mer-2026.html （2026-09-23）
有效性评级 IO1/IO2/IO6 为 SE、其余 8 项为 ME，无 HE/LE；技术合规 R.1/R.2 为 C、R.7/R.8 为 PC。结论：土耳其强化了反非法金融防御，但应优先高风险上游犯罪的洗钱侦查起诉、加强境外资产识别追踪追回能力。**已入库理论研究目录。**
**中**（FATF 互评估方法论，与我国第五轮迎评对照）
腾讯新闻 https://news.qq.com/rain/a/20260914A07XBI00 （2026-09-14）
未来在香港开展虚拟资产托管、虚拟资产管理、虚拟资产投资顾问业务需取得对应专项牌照，对机构适当人选、风控机制提出要求。
**中**（虚拟资产域外监管扩围）
FATF 官网 https://www.fatf-gafi.org/en/the-fatf/news.html （2026-09 近期）
评估建议 15（R.15）合规情况；各辖区自 2025 年以来在制定/实施 AML/CFT 监管及监督执法方面取得进展（含 VASP 活动重要辖区）。
**中**
360快资讯（极目新闻） https://www.360kuai.com/pc/9b6b78945288505ff （2026-02-04）
最高检经济犯罪检察厅负责人表示，将更重视对复杂洗钱、地下钱庄、虚拟货币洗钱、跨境洗钱的针对性打击，加强跨境资产追缴。
**中**
财经头条（新浪） https://cj.sina.com.cn/articles/view/6311913111/178382697020010lp9
FinCEN 宣布将修改金融领域 AML/CTF 规则，新规变化或影响加密货币领域。
**中**
2026-09-23《FATF 土耳其互评估报告》（Mutual Evaluation Report of Türkiye 2026）。有效性 3 项 SE / 8 项 ME，无 HE/LE；技术合规 R.1/R.2 为 C、R.7/R.8 为 PC。已入库 `知识库/反洗钱/反洗钱理论研究/FATF/2026-09-23_FATF土耳其互评估报告.md`（增量去重、未覆盖）。
ACAMS Today 官网本期仍被 Cloudflare 人机验证拦截（首页/RSS/sitemap/分类页均只返回导航框架），近 7 天文章清单无法获取，故本期不列精选、不臆造条目；已在 `反洗钱理论研究/ACAMS/ACAMS追踪_2026-09.md` 追加说明段（只追加、不修改）。
本窗口（2026-09-17 ~ 2026-09-24）**未发现新发布且知识库未收录的反洗钱监管要求**。已知核心制度（2025年第11号令《客户尽职调查管理办法》、八部门令〔2026〕第1号《反洗钱特别预防措施管理办法》、银反洗发系列指引等）均已在库，本期为背景复核，**不列新条目**。
本次识别蒸馏候选 **1 条**（只标记不蒸馏，登记于 `知识库/反洗钱/反洗钱知识蒸馏/蒸馏待办.md`）：
｜理由：①文件超 2 万字符（月度累积体量）＋④涉及重大监管变化与行业态势（年内券商反洗钱罚单 801.18 万元/8 家/10 张、七家券商同日受罚、香港虚拟资产新法例、FATF 第七次 VASP 更新）｜优先级：中｜识别日期：2026-09-24
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*本简报所有条目均附来源 URL；无法核实项已标注"待核实"，未编造。*